《證券公司面試360全方位解讀》

 
目錄：
第一部分：證券公司各部門各職位詳細(xì)介紹
1.         為什么選擇證券行業(yè)
2.         證券公司組織架構(gòu)圖
3.         證券公司職位體系
4.         投行部前臺(tái)和后臺(tái)之分
5.         證券公司入職后的工作思路和自我提升計(jì)劃
6.         證券公司前臺(tái)四大部門工作情況介紹
7.         機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)部簡(jiǎn)介
8.         證券公司交易員所需能力
9.         證券公司信息技術(shù)部工作和未來發(fā)展
10.     證券公司各部門詳細(xì)介紹
11.     證券公司合規(guī)部門簡(jiǎn)介和崗位配置及任職資格
12.     證券公司固定收益研究部門工作內(nèi)容和職業(yè)發(fā)展
13.     證券公司客戶經(jīng)理工作內(nèi)容和待遇及職業(yè)發(fā)展路徑
14.     證券公司開戶客服工作內(nèi)容和職業(yè)發(fā)展路徑
15.     證券公司投行部各崗位詳細(xì)介紹
16.     證券公司投行部必須具備的核心技能
17.     證券公司投行部的業(yè)務(wù)和崗位設(shè)置
18.     證券公司投資銀行部的組織架構(gòu)和職業(yè)發(fā)展路徑
19.     證券公司核心部門介紹
20.     證券公司清算托管部門簡(jiǎn)介
21.     證券公司的計(jì)財(cái)部工作內(nèi)容和職業(yè)發(fā)展路線
22.     證券公司管理培訓(xùn)生工作內(nèi)容和去向
23.     證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和自營(yíng)業(yè)務(wù)部門必須具備的核心能力
24.     證券公司營(yíng)業(yè)部投資顧問工作內(nèi)容和待遇
25.     證券公司營(yíng)業(yè)部組織架構(gòu)和職位配置
26.     證券公司營(yíng)業(yè)部門能力要求和收入
27.     證券公司融資融券部發(fā)展前景和崗位
28.     證券公司行業(yè)研究人員具備的素質(zhì)
29.     證券公司行業(yè)研究員職業(yè)發(fā)展路徑和工作內(nèi)容
30.     證券公司資產(chǎn)管理工作內(nèi)容和招聘要求
31.     證券公司資產(chǎn)管理部業(yè)務(wù)詳細(xì)介紹
32.     證券公司資產(chǎn)管理部產(chǎn)品設(shè)計(jì)職業(yè)發(fā)展路徑和職位概述
33.     證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理部簡(jiǎn)介和工作內(nèi)容及招聘要求
34.     證券分司營(yíng)業(yè)部門客戶經(jīng)理工作內(nèi)容和待遇
35.     投資顧問和證券分析師的區(qū)別
36.     證券研究所崗位設(shè)置
37.     證券公司研究部工作內(nèi)容和薪酬

 
第二部分：證券公司招聘試題庫(kù)
1.         東莞證券有限責(zé)任公司面試問題（結(jié)構(gòu)化提問）
2.         東莞證券營(yíng)業(yè)部面試筆試題
3.         中信證券招聘專業(yè)知識(shí)能力測(cè)試試題
4.         中信證券招聘筆試試題及答案-
5.         中信證券招聘筆試題和答案（專業(yè)知識(shí)）
6.         中信證券招聘筆試題（專業(yè)題真題和答案）
7.         中信證劵面試題（筆試真題）
8.         豐業(yè)財(cái)經(jīng)海外證券業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)分析員面試題及答案
9.         會(huì)計(jì)面試題（證券類）
10.     光大證券管理培訓(xùn)生面試題（筆試真題）
11.     光大證卷筆試題匯總
12.     華泰證券股份有限公司招聘筆試題（綜合能力試題）
13.     國(guó)信證券金融工程筆試題
14.     國(guó)泰君安證券面試題（招聘筆試真題）
15.     安徽海匯金融投資集團(tuán)客戶經(jīng)理招聘筆試題
16.     客戶助理面試題(投資擔(dān)保公司招聘筆試題)
17.     客戶服務(wù)人員結(jié)構(gòu)化面試問題（夏商投資咨詢有限公司）
18.     客服筆試題（國(guó)泰君安）
19.     平安證券證券分析師面試題
20.     年證券公司高管招聘面試題及參考答案
21.     招商證券招聘面試題
22.     柜員面試題（證券營(yíng)業(yè)部）
23.     民生證券管理人員面試題庫(kù)（初試，復(fù)試等）
24.     民生證卷招聘筆試題（綜合能力素質(zhì)測(cè)試題?）
25.     渠道客戶經(jīng)理面試題（證券營(yíng)業(yè)部）
26.     筆試題-客戶經(jīng)理筆試題（擔(dān)保公司）
27.     營(yíng)銷主管面試題（證券營(yíng)業(yè)部）
28.     營(yíng)銷總監(jiān)面試題（證券營(yíng)業(yè)部）
29.     證券交易研究員面試筆試題
30.     證券公司招聘綜合能力測(cè)試題
31.     證券公司筆試題
32.     證券分析師招聘筆試題
33.     證券分析師招聘筆試題及參考答案
34.     證券客戶經(jīng)理筆試題
35.     證券客戶經(jīng)理面試題
36.     證券客服面試問題
37.     證券市場(chǎng)筆試試題1(附答案)
38.     證券市場(chǎng)筆試試題2(附答案)
39.     證券市場(chǎng)筆試試題3(附答案)
40.     證券市場(chǎng)筆試試題4
41.     證券投資分析員面試題
42.     證券投資部研究員面試題
43.     證券投資部經(jīng)理助理面試題和筆試題
44.     證券經(jīng)理面試題及參考答案
45.     證券部門經(jīng)理助理面試題
46.     證卷公司半結(jié)構(gòu)化面試題目
47.     證卷分析師招聘筆試題
48.     證卷客戶經(jīng)理招聘筆試題
49.     金融證券部門分析師筆試試題
50.     web前臺(tái)開發(fā)面試題（招商證卷）
51.     Web前臺(tái)開發(fā)面試題二（招商證券）
52.     深圳證券信息有限公司軟件開發(fā)人員面試題
53.     深圳證券信息有限公司網(wǎng)絡(luò)安全工程師面試題
54.     證卷公司計(jì)算機(jī)專業(yè)招聘筆試題及參考答案?
55.     證券公司IT招聘面試題（筆試）
56.     證券公司營(yíng)業(yè)部it面試問題(招聘機(jī)房人員筆試題)
 
 
部分內(nèi)容節(jié)選：
證券公司固定收益研究部門各崗位工作內(nèi)容和職業(yè)發(fā)展
3. 固收分析師的研究?jī)?nèi)容

研究?jī)?nèi)容主要分為：

宏觀經(jīng)濟(jì)基本面（CPI、PPI、貨幣政策等）和行業(yè)分析，核心是分析利率走向、經(jīng)濟(jì)走向和行業(yè)基本情況；

微觀層面（企業(yè)），主要是看發(fā)債企業(yè)的各項(xiàng)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)和經(jīng)營(yíng)情況，常常需要出差去發(fā)債企業(yè)實(shí)地調(diào)研的，但一般出差頻率不高。

所以固收分析師既要對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)有一定的了解，并且最好形成自己的宏觀基本面分析框架和
承做崗的工作內(nèi)容
承做崗的主要職責(zé)就是對(duì)目標(biāo)企業(yè)進(jìn)行前期盡調(diào)、融資方案設(shè)計(jì)，協(xié)調(diào)各類機(jī)構(gòu)（包括發(fā)行人各部門、擔(dān)保、審計(jì)、律師、評(píng)級(jí)、評(píng)估等中介機(jī)構(gòu)）的現(xiàn)場(chǎng)工作及后期工作，同時(shí)要完成申報(bào)材料的制作及做好審核反饋等等工作。當(dāng)然工作比較瑣碎，也會(huì)遇到各類問題，都需要通過自己或者借助
承做崗位的職業(yè)發(fā)展路徑
*業(yè)內(nèi)大多以縱向發(fā)展為主*。以承做崗位的技術(shù)上升路線為主，隨著個(gè)人能力和項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)的提高，從基礎(chǔ)從業(yè)人員（項(xiàng)目經(jīng)理或者分析員），到業(yè)務(wù)熟手（高級(jí)經(jīng)理或者vp），逐漸升
承做崗位如果向管理崗位縱向發(fā)展，需要承擔(dān)起承攬項(xiàng)目的職責(zé)，一般是d或者ed為職級(jí)起點(diǎn)，逐漸升任至md，最高可列入公司高管行列，擔(dān)任分管副總裁或總裁助理的職位。
銷售崗的職業(yè)發(fā)展路徑
銷售崗位跟承做有些區(qū)別，*橫向轉(zhuǎn)投資的較多*。
主要是目前國(guó)內(nèi)的銷售崗位，更看重銷售能力，很多從事銷售的朋友告訴我，自身縱向發(fā)展
固定收益研究員的工作內(nèi)容
固定收益研究員的工作內(nèi)容，不僅要區(qū)分研究領(lǐng)域，還要考慮到所在機(jī)構(gòu)的性質(zhì)。
已經(jīng)有答主提到，固收研究員可大概分為利率債研究、信用債研究、衍生品研究（主要是國(guó)債期貨等）三大類別。顧名思義，三類研究側(cè)重點(diǎn)有所差異：


另外，固收的研究員還要細(xì)分的，有宏觀利率研究員、信用研究員和量化研究員。顯然宏觀研究員偏宏觀經(jīng)濟(jì)，信用研究員偏行業(yè)財(cái)務(wù)，量化研究員偏建模編程。


固定收益研究部所需技能
 
基本的經(jīng)濟(jì)金融知識(shí)不用說了。
承銷：溝通能力、快速反應(yīng)能力、酒量、談判力（強(qiáng)勢(shì)）。


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證券公司行業(yè)研究員職業(yè)發(fā)展路徑和工作內(nèi)容及核心能力
 
工作內(nèi)容
 
研究員的服務(wù)對(duì)象主要是證券公司本身和外部的公募基金，私募基金涉及較少，散戶還不是服務(wù)對(duì)象。隨著互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展、服務(wù)成本降低，未來私募和大中小散都是潛在的客戶，需要大量的研究員。未來實(shí)行注冊(cè)制，上市公司面臨大擴(kuò)容；股
職業(yè)發(fā)展路徑
至于未來向那個(gè)方向發(fā)展，我從研究員個(gè)人這個(gè)角度談?wù)劇Ｈ萄芯繂T有那么幾個(gè)去處：
一是從賣方轉(zhuǎn)到買方，即券商研究員調(diào)到資管部門、基金公司。資管、基金看業(yè)
核心能力
賣方分析師和買方投資者是兩群非常不同的人，賣方分析師的角色是“分析局面、判斷趨勢(shì)、為人設(shè)謀”；買方投資者的角色是“察言納諫、采取行動(dòng)、面對(duì)結(jié)果”。
從買方角度看，高水平的分析師當(dāng)然是能夠正確預(yù)言趨勢(shì)的人。然而，經(jīng)濟(jì)社會(huì)系統(tǒng)十分復(fù)雜，未來無法準(zhǔn)確預(yù)知，存在相當(dāng)大的不確定性。成功的預(yù)言多少都
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證券公司客戶經(jīng)理工作內(nèi)容和待遇及職業(yè)發(fā)展路徑
證券客戶經(jīng)理：代理開展證券公司證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。就是拉客開戶炒股、賣產(chǎn)品。其薪酬主要由底薪、交易傭金抽成、產(chǎn)品銷售提成組成。收入超過800元的部分需要上繳20%的營(yíng)業(yè)稅。
底薪：高中學(xué)歷1300、專科1600、本科1900、碩士2200。（這是我在職期間的
客戶交易證券時(shí)會(huì)產(chǎn)生交易傭金，傭金最高不得超過證券交易金額的0.3％，可以向下浮動(dòng)。在深圳客戶開戶拿到個(gè)0.08%（萬(wàn)分之八）的費(fèi)率不是什么難事。
考核制度，以我當(dāng)時(shí)任職的營(yíng)業(yè)部標(biāo)準(zhǔn)來說：
職業(yè)發(fā)展。主觀的：
月薪1萬(wàn)－月薪2萬(wàn)－月薪3萬(wàn)……這個(gè)是向錢看的。
客戶經(jīng)理－區(qū)域經(jīng)理－市場(chǎng)部經(jīng)理……這樣的管理路線。
也有客戶經(jīng)理轉(zhuǎn)投資顧問再往上做分析師的。（這個(gè)難很多）

我當(dāng)時(shí)的同事多為應(yīng)屆畢業(yè)生，差不多每個(gè)月一波，來了走，走了來，鐵打的營(yíng)
關(guān)于證書、技能，如果依然想做銷售，看看自己有沒有很強(qiáng)的行動(dòng)力，說服別人成交的能力怎么樣，有沒有抗壓能力，有沒有耐心以及可不可以慢慢積累或巧妙
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證券公司營(yíng)業(yè)部組織架構(gòu)和職位配置
一般證券公司設(shè)置經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部總部，有的公司也叫作營(yíng)運(yùn)管理部，主要是用來管理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，下面再設(shè)置幾十家營(yíng)業(yè)部，如果城市業(yè)務(wù)比較大業(yè)務(wù)多，可以直接設(shè)置分公司管理當(dāng)?shù)貭I(yíng)業(yè)部，可參看中信這些。營(yíng)業(yè)部做經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)通過現(xiàn)場(chǎng)或者
經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部收入比較平均，人數(shù)多、工作相對(duì)繁雜瑣碎，收入交易量火爆時(shí)會(huì)
營(yíng)業(yè)部是分成柜臺(tái)、市場(chǎng)部(包括場(chǎng)外市場(chǎng)部)和客服部(即投資顧問部)。市場(chǎng)部
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證券公司資產(chǎn)管理工作內(nèi)容和招聘要求
首先，我們都知道，券商的三大業(yè)務(wù)：經(jīng)紀(jì)、投行和投資。其中投資包括兩塊：自營(yíng)和資管，區(qū)別在于一個(gè)是用自己的錢，一個(gè)是用客戶的錢。
資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)脫胎于早年的代客理財(cái)，也就是幫客戶炒股票。區(qū)別于其他灰色地
財(cái)富管理是最近幾年開始流行的，財(cái)富管理到底是啥東東呢，其實(shí)我也好想了解。我知道銀行有財(cái)富管理部門，工作是給大客戶做資產(chǎn)配置，其實(shí)就是代銷各類理
資產(chǎn)管理部門招人要求比較高，可以這么理解，在二級(jí)市場(chǎng)投資要求略低于公募
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證券公司投行部各崗位詳細(xì)介紹
 
國(guó)內(nèi)券商的投行部，所設(shè)的崗位主要包括四種：*承攬承做崗位*、*發(fā)行崗位*、*質(zhì)控崗位*和*銷售交易崗位*。如果是大券商的話，會(huì)在一級(jí)投行部門之下，根據(jù)不同崗位分設(shè)單獨(dú)的
 
*承攬承做崗位*
 
在國(guó)內(nèi)券商的投行部里，該崗位為核心崗位，也是一個(gè)投行部門成立的基礎(chǔ)。
投行業(yè)務(wù)，從廣義上來講，不僅僅包括IPO、并購(gòu)等股權(quán)融資業(yè)務(wù)，也包括債權(quán)融資，比如
*質(zhì)控崗位*
 
質(zhì)控崗位的朋友們，雖然出差不如承攬承做崗位的頻繁，但加班的時(shí)間一點(diǎn)也不少。特別是對(duì)于級(jí)別低的質(zhì)控員工，活多錢少責(zé)任大，應(yīng)該是比較恰當(dāng)?shù)拿枋觥?br /> *發(fā)行崗位*
 
國(guó)內(nèi)券商的發(fā)行崗位，可以說是真正的，隨著資本市場(chǎng)的不斷成熟發(fā)展，而逐漸產(chǎn)生的。因
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東莞證券營(yíng)業(yè)部交易、客服、營(yíng)銷招聘筆試題
崗位：交易、客服、營(yíng)銷
 
  姓名：                               應(yīng)聘營(yíng)業(yè)部/崗位
 
考試時(shí)間為120分鐘           
 
 一、單選題（30分）
1、衡量一個(gè)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)規(guī)模常常用如下哪個(gè)指標(biāo)？（ ）
A、國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值   B、工業(yè)總產(chǎn)值    C、政府財(cái)政收入    D、國(guó)民生產(chǎn)總值
 
2、股票實(shí)質(zhì)上代表了股東對(duì)股份公司的（ ）。
A、產(chǎn)權(quán)    B、債券    C、物權(quán)    D、所有權(quán)
 
3、我國(guó)證券業(yè)中，行業(yè)性自律性組織是指（ ）。
A、證券交易所    B、證券業(yè)協(xié)會(huì)    C、證監(jiān)會(huì)    D、證券登記結(jié)算公司
 
30、在財(cái)務(wù)報(bào)表分析中，為了使企業(yè)經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)的評(píng)價(jià)更恰當(dāng)，應(yīng)當(dāng)估計(jì)在內(nèi)的因素是（ ）。
A、當(dāng)年實(shí)現(xiàn)的利潤(rùn)        B、當(dāng)年的成本水平
C、潛在的業(yè)績(jī)            D、潛在的目標(biāo)
 
二、多選題（20分）
1、下列關(guān)于一人有限責(zé)任公司的表述中，符合《公司法》對(duì)其所作特別規(guī)定的是（ ）。
A、一個(gè)有限責(zé)任公司的注冊(cè)資本最低限額為人民幣10萬(wàn)元
B、一人有限責(zé)任公司的股東可以分期繳納公司章程規(guī)定的出資額
C、一個(gè)自然人只能投資設(shè)立一個(gè)一人有限責(zé)任公司
D、一人有限責(zé)任公司的股東不能證明公司財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于股東自己財(cái)產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)對(duì)公司債務(wù)承攬連帶責(zé)任
 
三、問答題（請(qǐng)按照應(yīng)聘不同部門和崗位選擇答題，50分）
（一）交易管理部崗位
（二）客戶服務(wù)部崗位
（三）營(yíng)銷發(fā)展部崗位
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中信證券招聘筆試題（專業(yè)題真題和答案）
一、單項(xiàng)選擇題(本大題共20小題，每小題1.5分，共30分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求) 
1.下列選項(xiàng)不是國(guó)際證監(jiān)會(huì)分布的證券監(jiān)管的3個(gè)目標(biāo)之一的是(  )。   A.降低非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)   B.透明和信息公開   C.保護(hù)投資者   D.降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)   A 
2.下面不屬于我國(guó)金融債券的是(  )。   A.央行票據(jù)   B.證券公司債券   C.財(cái)務(wù)公司債券   D.信用公司債券   D 
3.單獨(dú)或合并持有證券公司5%以上股權(quán)的股東，不可以向股東會(huì)提名(  )。   A.董事   B.經(jīng)理 
  C.監(jiān)事候選人   D.獨(dú)立董事   B 
4.按照《公司法》的規(guī)定，股東大會(huì)是公司權(quán)力機(jī)關(guān)，它由股東組成，它的職責(zé)有( )。   A.制定公司內(nèi)部基本管理制度 
  B.制定公司的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)方案   C.決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置   D.對(duì)是否發(fā)行公司債券作出決議   D 
  制定內(nèi)部基本管理制度、利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)方案、決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置，由公司的董事會(huì)決定。 
5.我國(guó) 《 證券法 》 規(guī)定：“證券交易所、證券公司、證券
二、多項(xiàng)選擇題(本大題共20小題，每小題2分，共40分。以下各小題所給出的選項(xiàng)中，有一項(xiàng)或一項(xiàng)以上符合題目要求。)  
1.對(duì)股票定義的描述，正確的是(  )。   A.股票是一種有價(jià)證券 
  B.股票發(fā)行人定期支付利息并到期償付本金   C.股票實(shí)質(zhì)上代表了股東對(duì)股份公司的所有權(quán) 
  D.股票是股份有限公司簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證   ACD 
2.基金利潤(rùn)(收益)分配方式通常有(  )。   A.分配現(xiàn)金   B.分配基金份額   C.抵繳基金管理費(fèi)   D.抵繳基金托管費(fèi)   AB 
3.《 證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例 》 的基本原則是(  )。 
三、判斷題(本大題共20小題，每小題1.5分，共30分。判斷以下各小題的對(duì)錯(cuò)，正確的選√，錯(cuò)誤的選×。)  
   
1.股東可以親自出席股東大會(huì)，也可以委托代理人出席股東會(huì)議。代理人應(yīng)當(dāng)向公司提交股東授權(quán)委托書，并行使委托股東所有權(quán)力。(  )   × 
2.境外上市外資股以外幣標(biāo)明面值
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證券分析師招聘筆試題及參考答案
姓名：________                            
一．
單選題（共20題，每題1分）
1. 宏觀經(jīng)濟(jì)分析所探討的經(jīng)濟(jì)指標(biāo)主要是指（ ）。
A、先行性指標(biāo)      B、同步性指標(biāo)      C、滯后性指標(biāo)       D、以上都是 答案：D
 
2. 用以反映短期償債能力的指標(biāo)是（ ）。
A、利息支付倍數(shù)     B、流動(dòng)比率     C、速動(dòng)比率       D、應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率 答案：B
 
3. 基本分析的缺點(diǎn)主要有（ ）。 
A、 預(yù)測(cè)的時(shí)間跨度相對(duì)較長(zhǎng)，對(duì)短線投資者的指導(dǎo)作用比較弱；同時(shí)，預(yù)測(cè)的精確度相對(duì)較低 
B、 考慮問題的范圍相對(duì)較窄 
二． 多選題（共10題，每題2分）
1. 市場(chǎng)行為最基本的表現(xiàn)是（ ）。
A、成交價(jià)
B、開盤價(jià) C、成交量 D、成交時(shí)間 E、成交地點(diǎn) 答案：AC
 
2. 判斷一個(gè)行業(yè)的成長(zhǎng)能力，可以從哪些方面考察（ ）。
三． 問答題（共6題，每題10分）
 
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